2023-05-18 20:43:21 来源:中国基金报
证券经纪业务营销活动合规监管依然严格。
日前公布的一张罚单显示,券商分公司员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动,该分公司被采取出具警示函的行政监管措施。
(资料图片仅供参考)
业内表示,在市场行情欠佳时不少券商都会搞拉新活动,目的是激励员工抢占市场,增大业务量。
国元证券重庆分公司被罚
5月18日,重庆证监局公布了关于对国元证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定。
经查,该分公司员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动,新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令〔第204号〕)第八条第(三)项的规定。
《证券经纪业务管理办法》(证监会令〔第204号〕)第八条第(三)项显示,证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动,应当向投资者介绍证券交易基本知识,充分揭示投资风险,不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。
根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,重庆证监局对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。
重庆证监局表示,该分公司应切实加强证券经纪业务营销活动合规管理,规范员工执业行为,杜绝此类问题再次发生。
送礼拉新违规
有券商曾遭监管处罚
一家中型券商的营业部业务员表示,“我听说不少营业部,开户就为客户送水杯、充电宝等礼品,如果钱多,可以向上级多申请些礼品赠送。”
虽然送礼品拉新看起来似乎稀松平常,但依据证监会相关规定,这实际上并不合规,而属于违规行为。事实上,已有券商因此收到监管部门行政监管措施处罚。
此前,湖南证监局就曾因券商营业部赠送实物吸引客户等行为对财富证券邵阳城北路证券营业部采取行政监管措施。
2017年3月湖南证监局发布的行政处罚决定书显示,经查,2016年1月1日至2016年12月31日期间,该营业部(财富证券邵阳城北路证券营业部)存在采取赠送实物的形式吸引客户开户、营业部员工存在委托其他个人进行客户招揽活动的违规行为。
上述行为分别违反了《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》(证监发〔2014〕30号文件)第一条的规定和《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定(证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动)。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,湖南证监局决定对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
发布于2014年的这份文件内容,其第一条要求各证监局督促辖区证券经营机构、地方证券业协会严格依照《反垄断法》《反不正当竞争法》及《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》(证监发〔2002〕21号)的规定,确定佣金收费标准、实施佣金自律管理;强调不得以任何形式实施垄断,不得以任何形式开展不正当竞争,不得过度宣传、虚假宣传误导投资者。
(文章来源:中国基金报)
标签:
- 加快虚拟仿真实训基地建设 启动职业学校信息化建设试点很必要
- “双减”后如何在满足学生多样需求方面做“加法”?
- 处于生理活跃期且心理发展不成熟 高校开设公共卫生必修课很必要
- 价格低于相应蔬菜零售价 西安投放约1万吨政府储备蔬菜
- 深受年轻消费群体所青睐 国潮风商品成为年货新选择
知识
- 他把银行卡卖给骗子,“黑吃黑”“截胡”十万元
- “老司机”4S店试驾豪车 结果油门当刹车撞了
- 新开工改造城镇老旧小区5.34万个
- 发动巡河志愿者2万余名 “用心护好每一条河”
- 假客服的套路:伪装成大平台客服,层层布局引人上钩
人物
- 瓜迪奥拉此前16次面对伯恩利15胜1平,仅次于赢了20次的阿森纳 最新
- 闵行区爱心暑托班咨询电话一览
- 环球观速讯丨服务人口超过2.5万人,嘉定新成路街道新成“我嘉.邻里中心”正式启用
- 云南锗业:砷化镓晶片生产线已完成部分6英寸规格生产线改造 目前有小批量交货 天天资讯
- 湖北查询高考成绩时间怎么查?-环球微速讯
- 创业板指涨幅扩大至3% 宁德时代涨超6% 焦点日报
- 每日信息:ctu是什么意思_ctu
- 别人家40岁的老婆 日式应对盗摄的动态图
- 当前快报:央行下调常备借贷便利利率 有助于带动实体经济融资成本下降
- 关注:武汉大学校花吴倩:原来,婚姻真的会磨掉一个女人所有的光!
- 每日快播:汝阳县副县长王飞:走农业产业品牌化之路,打造中国水果红薯之都
- 天天看热讯:宋国涛:调色达人 | 发现工匠先锋⑤
- 每日速看!南钢股份: 该事项尚在进行中
- 数据确权概念股盘初拉升 人民网涨超7%
- 2023年注会《财管》第十六章高频考点1
- 【当前独家】皮革边角料还能做什么?看河北手艺人变废为画
- 湖北火车站杀人案(湖北火车站)|天天快播报
- 男生说猫屎臭被女生扣饭?天津大学回应:如属实,会处理
- Woj:里克-海恩斯将成为76人助教 曾在猛龙担任纳斯的助教|世界通讯
- 当前短讯!最无所谓的AI画师,一个tag招来了大半个日推的反AI小鬼
- 石牌保卫战电视剧20集(滕县保卫战电视剧) 天天观速讯
- 【龙之谷】韩服6月更新渣翻整理版(下)
- 环球快报:联合国难民署:全球流离失所者近1.1亿人 2022年新增人数创新高
- 急性鼻炎症状表现_急性鼻炎是怎么引起的
- 世界时讯:航行警告!南海海域将进行军事训练
- 环球最资讯丨驻村第一书记秦建军:谋产业、兴文化 想在前、干在前
- 孙颖莎丢冠点醒刘国梁,刘诗雯许昕惨败就是例子,不能让她兼三项 天天热文
- 央行下调常备借贷便利利率 有助于带动实体经济融资成本下降 前沿资讯
- 天天速递!鬼子姜怎么腌制好吃 鬼子姜的腌制方法大全
- win10如何打开运行命令窗口_win10打开运行命令
- 今日播报!武汉,一座非典型网红城市的走红
- 世界新资讯:作为后辈的约基奇目前正值巅峰有能力追赶威利斯里德的荣誉与脚步
- 【全球报资讯】中华世纪坛展出近70组古罗马文物
- 邦吉收购维特拉 国际粮价短期内波动或加剧?
- 全球最新:榆林榆阳区:健身运动成为市民生活新时尚
- 月潭露天温泉_对于月潭露天温泉简单介绍 天天百事通
- 高茂雄被素绫开除_高茂雄
- 特朗普就涉及“密件风波”的37项联邦刑事指控出庭应诉|全球时讯
- 2022~2023年西藏养老金调整方案最新消息 西藏养老金调整方案计算公式全文 环球快资讯
- 大柴旦:部门联合深化地质灾害气象风险预警合作-快播
- 现货价格金十期货6月14日讯,今日铜、锡、锌、镍、铝现货价格全线上涨,铅现货价格稳中有涨
- 实时:四川发布3级黄色预警 9县市地灾风险较高
- 售价9.999-10.999万元 上汽大众朗逸新锐正式上市 微动态
- 2023年5月货币金融数据点评:融资走弱,有待政策“呵护” 当前快报
- 今日最新!山东华鹏: 公司拥有著名商标“石岛”和高端子品牌“弗罗萨”,产品销量和市场占有率较高
- 山东省药物警戒信息查询平台正式上线运行 当前通讯
- COMEX 6月13日铜综述
- 全球热点评!高考采访“最强嘴替”何以引发关注
- 湖北中医药高等专科学校官网入口_湖北中医药高等专科学校官网-世界热点
- 环球今亮点!三龟赐福石坠_三龟赐福
精彩阅读
- 空调清洁功能是什么意思(空调清洁)
- 拜占庭风格服装设计总结_拜占庭风格服装
- 果渣烘干机_关于果渣烘干机概略
- 热点在线丨安徽荣桢智能科技有限公司
- 德天空记者:拜仁退出赖斯争夺战,首要目标是寻找前锋_世界快资讯
- 国际油价持续走高,日内涨幅扩大至3%
- “离婚”后,华为与荣耀也掐起来了:手机高频PWM调光对护眼到底有没有用?|环球最新
- TOP对话|银河基金郑巍山:成长投资的奥义不是冒险
- 抢先GPT-4!微软Bing突然升级「识图」功能,读梗看病写代码,样样精通
- 焦点精选!莱茵体育回复深交所问询函 解释未来发展规划
- 新安股份: 新安股份第十一届监事会第一次会议决议公告
- 热点聚焦:高歌猛进!徐工纯电动在欧洲掀起绿色风暴
- 云米Smart 2E AI立式空调开启预售:新三级能效,到手价3899元 |新动态
- 平凉崆峒:玉米地里施肥忙
- 天天热头条丨北京大病医疗报销比例及标准2023最新是多少?
- 港股异动 | 开拓药业-B(09939)涨超5% 预计今年第四季度公布KX-826III期临床试验顶线数据 全球速递
- 内冷树脂商品报价动态(2023-06-13)-百事通
- 职业院校的互联网金融就业前景_互联网金融就业方向 有哪些出路
- “舞动梦想 童心飞扬”2023年金水区体育舞蹈校园风采展演成功举办_天天即时
- 天天快资讯丨“重大转变”!巴基斯坦以人民币付了石油货款
- 世界热消息:家庭音乐剧《故宫里的大怪兽》系列暑期接连上演
- 天天新资讯:红酒印渍干了怎么去除(红酒印子怎么洗掉)
- 环球精选!古城西安有条幸福林带
- 加速自动驾驶大模型布局!毫末智行2月开始注册申请多个GPT商标
- 焦点观察:农村淘宝商家怎样赚钱?需要什么条件?
- 24寸显示器尺寸长宽对照表(24寸显示器尺寸长宽)
- 世界新消息丨月影传说你你你_对于月影传说你你你简单介绍
- 中企高管在德被带走?中国光伏行业协会深夜发声
- 每日视讯:龙之谷温泉时装最新获取方式(龙之谷温泉时装)
- 环球焦点!蔚来降价3万!李斌:买的起2、30万车的人时间成本很高 时薪200元肯定是有的
- 【科技早报】蔚来全系新车起售价降价3万元;格力或正在失去年轻员工
- 2023年06月13日(15至19公斤)仔猪价格行情走势
- 环球焦点!广灵县壶泉派出所扛牢责任守平安
- 初雪的寓意和象征_初雪的寓意和象征介绍
- 电影演员陶红老公是谁(陶红的丈夫是谁)
- i5 3470相当于什么水平_i5 3470
- 经典谍战片国产_经典谍战片-全球快资讯
- 民事权利外观的信赖保护 关于民事权利外观的信赖保护介绍-每日短讯
- “临退增持”陷阱
- 微动态丨新编京剧小戏考_关于新编京剧小戏考简介
- 全球连线|红酒为媒推动中外交流|要闻
- 29分钟直升机火速救援!北大深圳医院抢救深汕交通事故患者 全球头条
- 今日看点:浙江杭州宝石鉴定机构谈谈欧洲人为什么喜欢蛇形宝石
- 艾普罗菲尔 艾菲内普尔
- 海口机场到火车站多远(海口机场到火车站)
- 创新资源汇聚!嘉兴高新区为院企银企双向“搭桥”
- 园林股份:业绩说明会定于6月20日举行
- 今日要闻!湖南卫视谢娜吴昕冯禧刘烨梁田扎堆辞职,沈梦辰李莎旻子火拼一姐
- 【当前热闻】鲁能_关于鲁能简述
- 每日热讯!腿精是什么意思 腿精是什么样子的